另據(jù)報道,京東旗下達(dá)達(dá)集團(tuán)最早或于6月上市,IPO募資金額提升至5億美元,此前融資金額暫定1億美元。對此,達(dá)達(dá)表示不予置評。
信息量巨大!易會滿回應(yīng)資本市場熱點(diǎn):提升市場活躍度 嚴(yán)懲造假
在昨日舉辦的“5·15全國投資者保護(hù)宣傳日”上,證監(jiān)會主席易會滿就當(dāng)前資本市場投資者保護(hù)、促進(jìn)資本市場功能發(fā)揮、嚴(yán)懲市場違法違規(guī)現(xiàn)象以及資本市場改革發(fā)展規(guī)劃等重點(diǎn)內(nèi)容作出一一回應(yīng)。
資本市場既要當(dāng)好“溫度計”,更要做好“助推器”;
嚴(yán)懲造假,取信市場,還資本市場一片海晏河清,打擊中介機(jī)構(gòu)造假“幫兇”行為,中介機(jī)構(gòu)分類監(jiān)管、差異化發(fā)展;
不能借疫情之名“大洗澡”或者“炒題材”;
兼顧投資者和融資者、上市和退市、再融資和減持、新股東和老股東、機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者、存量和增量等關(guān)系的動態(tài)平衡;
再融資對于創(chuàng)投基金、民企抒困適當(dāng)開口子;
積極創(chuàng)造條件暢通各類資金尤其是中長期資金入市渠道;
開放倒逼改革要“放得開、看得清、管得住”。
易會滿表示,A股市場實現(xiàn)了春節(jié)后正常開市和常態(tài)化運(yùn)行,市場韌性明顯增強(qiáng)。股票質(zhì)押、債券違約、私募基金等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險防范處置成效明顯,總體收斂,但資本市場在今后一段時間仍面臨諸多外部挑戰(zhàn),一方面要積極應(yīng)對嚴(yán)峻復(fù)雜的內(nèi)外部風(fēng)險,努力實現(xiàn)市場平穩(wěn)健康發(fā)展;另一方面,更要積極主動作為,落實中央“六穩(wěn)”“六保”要求,強(qiáng)化逆周期調(diào)節(jié),促進(jìn)市場功能發(fā)揮,為決勝全面建成小康社會貢獻(xiàn)力量。
同時,易會滿還提到,對財務(wù)造假、內(nèi)幕交易、操縱市場等惡性違法違規(guī)現(xiàn)象必須出重拳、用重典,堅決清除害群之馬,切實保護(hù)投資者合法權(quán)益。
持續(xù)加力推進(jìn)全面深化資本市場改革、推進(jìn)新證券法貫徹實施
易會滿介紹,今年前4個月,IPO、再融資、交易所債券市場融資保持較快增長,并購重組交易金額是去年同期的1.2倍。在保持改革定力、激發(fā)市場活力方面,平穩(wěn)推動“深改12條”重點(diǎn)改革措施落地實施。
但從當(dāng)前來看,全球疫情仍在持續(xù)蔓延,對世界經(jīng)濟(jì)的沖擊仍在加劇,國際貿(mào)易投資嚴(yán)重受阻,全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈正面臨新一輪的調(diào)整,對國際關(guān)系、全球治理等方面深層次影響也在逐步顯現(xiàn),這是資本市場今后一段時期需要面對的外部挑戰(zhàn)。
對于促進(jìn)發(fā)揮資本市場樞紐功能,更好支持疫情防控和社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展,易會滿提出以下四點(diǎn):
一是在支持經(jīng)濟(jì)恢復(fù)發(fā)展上持續(xù)加力。實體經(jīng)濟(jì)是基礎(chǔ),這一條是我們做金融工作必須時刻牢記的。資本市場作為國民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”,既要當(dāng)好“溫度計”,更要做好“助推器”,積極發(fā)揮要素資源配置樞紐、政策傳導(dǎo)樞紐、風(fēng)險防范化解樞紐和預(yù)期引導(dǎo)樞紐等重要作用,促進(jìn)科技與資本融合,帶動金融和實體經(jīng)濟(jì)良性循環(huán),為實體企業(yè)克服疫情影響、實現(xiàn)提質(zhì)增效注入新動能。
二是在推進(jìn)新證券法的貫徹實施上持續(xù)加力。這次證券法修訂,涉及全面推行證券發(fā)行注冊制、顯著提升違法違規(guī)成本、加大投資者保護(hù)等重大基礎(chǔ)制度的調(diào)整完善,對于提升資本市場治理能力,優(yōu)化資本市場發(fā)展生態(tài),具有里程碑意義。每一位資本市場的參與者,都應(yīng)該自覺爭當(dāng)新證券法的宣傳者、踐行者、守護(hù)者,共同捍衛(wèi)法制的尊嚴(yán)、規(guī)則的權(quán)威,共同努力打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。
三是在全面深化資本市場改革上持續(xù)加力。形勢越是嚴(yán)峻復(fù)雜,越要堅定不移深化改革,資本市場推進(jìn)改革和擴(kuò)大開放的方向和決心不會因為疫情而發(fā)生變化。我們將始終堅持市場化法治化原則,學(xué)習(xí)借鑒國際最佳實踐,堅持“四個敬畏、一個合力”的監(jiān)管理念,加大重點(diǎn)改革攻堅,根據(jù)疫情防控形勢合理把握改革節(jié)奏和時機(jī),抓緊推出有利于更好支持疫情防控和實體經(jīng)濟(jì)恢復(fù)發(fā)展的改革措施,確保“深改12條”有序推進(jìn)、漸次開花。
四是在優(yōu)化放管結(jié)合和改進(jìn)服務(wù)上持續(xù)加力。這是市場化法治化改革的應(yīng)有之義,也是激發(fā)市場活力、有效服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的治本之策。只要是市場約束比較有效的領(lǐng)域,就要堅決放權(quán)給市場。我們將以貫徹新證券法為契機(jī),全面清理優(yōu)化配套規(guī)章制度,加強(qiáng)事中事后監(jiān)管;全面推行“陽光審批、透明審批”,加大各類“口袋政策”和隱性門檻清理力度;寓監(jiān)管于服務(wù)之中,急企業(yè)之所急,想投資者之所想,讓資本市場監(jiān)管更受歡迎、更暖人心。
對惡性違法違規(guī)行為嚴(yán)加懲治,強(qiáng)化監(jiān)管震懾
在去年5月的上市公司協(xié)會年會上,易會滿曾就嚴(yán)厲打擊上市公司財務(wù)造假、嚴(yán)肅市場紀(jì)律、提升上市公司質(zhì)量發(fā)出倡議,提出明確要求。
易會滿此次表示,一年多來,推動提高上市公司質(zhì)量的積極因素不斷增多,有利環(huán)境正在逐步形成。其中,上市公司整體質(zhì)量提升出現(xiàn)了一些趨勢性的向好變化,現(xiàn)金分紅達(dá)1.36萬億元,創(chuàng)歷史新高。但財務(wù)造假、內(nèi)幕交易、操縱市場等惡性違法違規(guī)屢有發(fā)生,這不僅破壞市場生態(tài),更重要的是影響投資者信心。對此,必須出重拳、用重典,堅決清除害群之馬,切實保護(hù)投資者合法權(quán)益。
易會滿表示,依法合規(guī)經(jīng)營是市場經(jīng)濟(jì)下任何企業(yè)必須恪守的行為底線,上市公司作為公眾公司,更要帶好頭、做表率。當(dāng)前,疫情對一些上市公司經(jīng)營業(yè)績造成影響,對于正常的業(yè)績波動,相信市場和投資者是能夠理解的,但是絕對不能說假話、編故事、做假賬,更不能借疫情之名“大洗澡”或者“炒題材”,這既是市場的基本約束,也是監(jiān)管的底線。
“這次證券法修訂大幅強(qiáng)化了財務(wù)造假等嚴(yán)重違法違規(guī)行為的法律責(zé)任,證監(jiān)會將用好用足新證券法賦予的監(jiān)管職權(quán),加大懲處力度,強(qiáng)化監(jiān)管震懾。”易會滿說。
此外,新證券法已于3月1日正式施行。關(guān)于違法違規(guī)行為是否按新證券法進(jìn)行懲治,易會滿特別強(qiáng)調(diào)說,資本市場有關(guān)各方都必須自覺以新證券法為遵循,知法、守法、用法、執(zhí)法。對于違法行為確實發(fā)生在新證券法施行前,目前仍處于調(diào)查、審理階段的案件,我們將堅持依法行政,按照違法行為發(fā)生時的法律規(guī)定執(zhí)行,但我們會貫徹新證券法精神,從嚴(yán)從重處理,同時抓緊推進(jìn)積案清理。
“對于違法行為雖然開始于3月1日前,但目前仍在持續(xù)發(fā)生和產(chǎn)生嚴(yán)重危害的,我們將嚴(yán)格按照新證券法的規(guī)定嚴(yán)加懲治。通過推動構(gòu)建起自律管理、日常監(jiān)管、稽查處罰、刑事追責(zé)、集體訴訟和民事賠償有機(jī)銜接、權(quán)威高效的資本市場執(zhí)法體系,嚴(yán)肅市場紀(jì)律,維護(hù)市場秩序,還資本市場一片海晏河清。”他說。
提升投資者活躍度,堅持雙向開放,守住風(fēng)險底線
會上,易會滿表示,資本市場是一個內(nèi)涵豐富、機(jī)理復(fù)雜的生態(tài)系統(tǒng),做好資本市場工作,必須統(tǒng)籌兼顧投資者和融資者、上市和退市、再融資和減持、新股東和老股東、機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者、存量和增量等關(guān)系的動態(tài)平衡,求取最大公約數(shù)。將始終踐行監(jiān)管的人民性,強(qiáng)化“大投保”的理念,把保護(hù)投資者權(quán)益貫穿于資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定各項工作之中。
易會滿談到,要提升投資者活躍度。提升市場活躍度,既包括促進(jìn)交易更加活躍,也包括吸引更多投資者特別是機(jī)構(gòu)投資者入市,改善投資者結(jié)構(gòu),還包括建立公開、公平、公正的市場秩序,更好取信于市場。
“我們將繼續(xù)堅持市場化法治化方向,立足于提升活躍度,優(yōu)化交易監(jiān)管,增強(qiáng)交易便利性,大幅提升交易監(jiān)管透明度。同時,積極創(chuàng)造條件暢通各類資金尤其是中長期資金入市渠道。”易會滿說。
具體來看,一是進(jìn)一步發(fā)展壯大公募基金管理人隊伍;二是繼續(xù)加大與有關(guān)方面的溝通協(xié)調(diào)力度,推動放寬各類中長期資金入市的比例和范圍,盡快推動實現(xiàn)個人養(yǎng)老金投資公募基金政策落地,推動提高商業(yè)銀行理財產(chǎn)品權(quán)益投資活躍度;三是推進(jìn)完善機(jī)構(gòu)投資者稅收、業(yè)績評價、會計等配套政策安排,強(qiáng)化價值投資、長期投資理念。
在談到堅持資本市場雙向開放時,易會滿表示,實施高水平的對外開放,促進(jìn)資本要素在境內(nèi)外市場和更高層次上優(yōu)化配置,是資本市場堅定不移的發(fā)展方向。我們將繼續(xù)推動資本市場雙向開放,努力實現(xiàn)由管道式、單點(diǎn)式開放向制度型、系統(tǒng)性開放轉(zhuǎn)變,以開放倒逼改革,以開放促進(jìn)發(fā)展。同時,進(jìn)一步強(qiáng)化開放條件下監(jiān)管能力建設(shè),加強(qiáng)跨境風(fēng)險防范和監(jiān)管合作,切實做到放得開、看得清、管得住。
對于近期個別境外上市企業(yè)出現(xiàn)的涉嫌財務(wù)造假等問題,易會滿回應(yīng)稱,正與境外相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持密切溝通,將在跨境證券執(zhí)法、審計監(jiān)管等領(lǐng)域進(jìn)一步加強(qiáng)合作,共同推進(jìn)健全國際金融治理體系。
易會滿還談到,要切實守住風(fēng)險底線。他表示,穩(wěn)定是資本市場改革發(fā)展的重要前提。在當(dāng)前外部不確定、不穩(wěn)定因素增多的情況下,必須切實強(qiáng)化底線思維,增強(qiáng)憂患意識,重點(diǎn)做好輸入性、交叉性風(fēng)險防范,完善各種場景下應(yīng)對預(yù)案,努力實現(xiàn)資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。同時,持續(xù)做好重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險防范處置。對于股票質(zhì)押風(fēng)險,加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同,推動場內(nèi)場外信息互聯(lián)、防控處置措施互商,力爭整體效果有新的提升。對于債券違約風(fēng)險,健全市場化法治化違約處置機(jī)制,多措并舉、平穩(wěn)過渡。對于私募基金風(fēng)險,加快推動構(gòu)建部際聯(lián)動、央地協(xié)作的風(fēng)險防范處置機(jī)制,積極探索標(biāo)本兼治的有效辦法,切實解決“偽私募”“類私募”“亂私募”等突出問題。